2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-03-10)

发布时间：2019-03-10

1.证券发行和交易必须遵循的原则中，公开原则的核心要求是( )。

A.证券发行交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位

B.对被监管对象给以公正的待遇

C.实现市场信息的公开化

D.使法律的公平正义得以实现

答案：C

解析：证券发行和交易必须遵循公平、公正、公开原则。公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

2.下列关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中，不正确的是( )。

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担

B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任

D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任

答案：A

解析： 出具的文件真实、准确、完整。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

3.下列不属于期货交易所职责的是( )。

A.期货交易所负责人任免

B.安排期货合约上市

C.保证期货合约的履行

D.监督期货交割

答案：A

解析： 根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

投资银行业的广义含义仅限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问，仅限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围。 （ ）

正确答案：×
投资银行业的狭义含义仅限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问，仅限于资本市场中的证券承销、保荐与公司收购业务范围。

3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。 （ ）

正确答案：×

发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对（ ）等情况进行核查验证，明确发表意见。

A．发行方案

B．发行条款

C．担保

D．资信

E．可转换公司债券发行上市的实质条件

正确答案：ABCDE

关于股份公司分立，下列说法正确的是( )．

A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两

个或两个以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立

C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续

D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失．公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单

正确答案：B
15.B【解析】股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上公司（而非子公司）。新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位消失。派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司继续存在。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签