2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-01-13)

发布时间：2020-01-13

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括（）。【选择题】

A.警告

B.没收违法所得

C.1万元以上3万元以下罚款

D.3万元以上5万元以下罚款

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，可由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款（选项A、B、C包括）；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会做出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

2、有权召集持有人大会的机构是（）。【选择题】

A.基金公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.基金管理人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

3、《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列（）用途。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《业务协议》应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或者间接用于下列用途：

4、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户
Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。（Ⅳ项说法错误）

5、下列选项中，属于公开信息的是（）。 Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息（Ⅰ、Ⅱ属于）、会员和从业人员效力期限内受奖励次（Ⅲ、Ⅳ属于）数、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

目前我国按照（　　）的比例计提封闭式基金托管费。

A．0.25%

B．0.75%

C．0.5%

D．1%

我国封闭式基金按照0.25%的比例计提封闭式基金托管费，开放式基金根据合同规定的比例计提，通常低于0.25%

基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证

书才可以从事证券营销经纪等业务

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影响债券投资价值的内部因素有：▁▁▁▁.

A.市场汇率

B.市场利率

C.发债主体的信用

D.税收待遇

正确答案：CD

公司以货币形式支付的股息，称为( )。

A.现金股息

B.股票股息

C.财产股息

D.负债股息

正确答案：A
解　　析：现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的用息形式。分派现金股息，既可以满足股东预期的现金收益目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多的投资者。

证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。

A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

C．作为证券从业机构招聘人员的参考

D．批准证券公司融资融券试点申请的依据

正确答案：ABC
答案为ABC。证券业从业人员诚信信息的用途共有九项。D选项不属于诚信信息的用途。

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