2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-06-05)

发布时间：2020-06-05

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则，说法正确的有（）。Ⅰ.按照合伙协议的约定办理Ⅱ.合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定Ⅲ.协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担Ⅳ.无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：按照《合伙企业法》的规定，普通合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：首先，按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

2、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（）。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得（Ⅰ正确），并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款（Ⅲ正确）；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款（Ⅱ正确）；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款（Ⅳ正确）。

3、根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。Ⅰ.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实Ⅱ.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍Ⅲ.债券信用评级达到AAA级Ⅳ.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行：（1）发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实；（Ⅰ项正确）（2）发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍；（Ⅱ项正确）（3）债券信用评级达到AAA级；（Ⅲ项正确）（4）中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。（Ⅳ项正确）未达到第（3）款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者；仅面向合格投资者公开发行的，中国证监会简化核准程序。

4、证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括（）。Ⅰ.公司设立的批准文件Ⅱ.最近年度经审计财务报表和净资本计算表Ⅲ.企业法人营业执照（副本）复印件Ⅳ.公司章程【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交下列文件：（1）申请书；（2）公司设立的批准文件；（3）公司基本情况申报表；（4）经营证券业务许可证（副本）复印件；（5）企业法人营业执照（副本）复印件；（6）申请从事的业务及业务实施方案，包括部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务管理制度，技术系统说明等；（7）最近年度经审计财务报表和净资本计算表；（8）公司章程；（9）全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

5、财务顾问主办人应当参加（   ）组织的相关培训，接受后续教育。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.财政部

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。