2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-07-18)
发布时间:2020-07-18
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、董事会秘书为证券公司的()。【选择题】
A.管理人员
B.高级管理人员
C.监事会成员
D.股东大会成员
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司高级管理人员,是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
2、证券公司申请融资融券业务资格,需要经营证券经纪业务已满()年。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。
3、客户从事融资融券交易期间,出现以下()情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。Ⅰ.不能按约定期限偿还债务Ⅱ.信用资源状况降低Ⅲ.维持担保比例过低且不能及时追加担保物Ⅳ.证券公司提高融资融券利率【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:客户从事融资融券交易期间,如果不能按约定期限偿还债务(Ⅰ项正确)或维持担保比例过低且不能及时追加担保物(Ⅲ项正确),将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
4、中国证券业协会根据()的原则开展场外证券业务备案工作。【选择题】
A.公平、公正、公开
B.公平、公正、简便、高效
C.公平、公正、公开、高效
D.公平、公正、简便、诚实信用
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作。
5、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是()。 Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复 Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查,确信披露文件的内容与格式符合要求【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外,财务顾问应当配合中国证监会的工作还包括:(1)委托人未能在行政许可的期限内公告相关并购重组报告全文的,财务顾问应当督促委托人及时公开披露中国证监会提出的问题及委托人未能如期公告的原因;(2)自申报至并购重组事项完成前,对于上市公司和其他并购重组当事人发生较大变化对本次并购重组构成较大影响的情况予以高度关注,并及时向中国证监会报告;(3)申报本次担任并购重组财务顾问的收费情况;(4)中国证监会要求的其他事项。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,但如果涉及商业秘密,证券经营机构可以拒绝提供有关材料。( )
欧洲证券分析师公会(EFFAS),成立于1962年,由欧洲1个国家的协会组成,其总部位于英国的伦敦。 ( )
答案为B。欧洲证券分析师公会总部设在德国的法兰克福。
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。 ( )
此题为判断题(对,错)。
发审委的职责有( )。
A.根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定,审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件
B.审核保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D.依法对股票发行申请提出审核意见
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