2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-02-09)
发布时间:2021-02-09
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司应当向()报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。【选择题】
A.中国基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证券交易所
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
2、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括()。Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.收费标准和支付方式 Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容:(1)当事人的权利义务;(2)证券投资顾问服务的内容和方式;(Ⅱ项正确)(3)证券投资顾问的职责和禁止行为;(Ⅰ项正确)(4)收费标准和支付方式;(Ⅲ项正确)(5)争议或者纠纷解决方式;(6)终止或者解除协议的条件和方式。(Ⅳ项正确)
3、()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 Ⅰ.证券公司的控股股东Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的监事Ⅳ.高级管理人员【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅱ、Ⅲ正确)(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅳ正确)(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员,其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅰ正确)(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
4、下列有关公开发行公司债券的条件,正确的是()。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息Ⅳ.国务院规定的其他条件【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第十五条 公开发行公司债券,应当符合下列条件: (一)具备健全且运行良好的组织机构;(二)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;(三)国务院规定的其他条件。
5、()是指期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。【选择题】
A.期货合约
B.期权合约
C.交割合约
D.商品期货合约
正确答案:A
答案解析:选项A正确:期货合约是指期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
下列不属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有( )。
A.股票交易被实行退市风险警示后,首个会计年度审计结果表明公司继续亏损
B.股票交易被实行退市风险警示后,首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负
C.股票交易被实行退市风险警示后,在三个月内仍未披露年度报告或中期报告
D.股票交易被实行退市风险警示后,公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告
C
本题考查深圳证券交易所决定暂停公司股票在创业板上市的情形。选项C的正确表述是股票交易被实行退市风险警示后,在两个月内仍未披露年度报告或中期报告。
确定债券的偿还期限应考虑的重要因素包括( )。
A.发行人资金需求的时限
B.市场利率水平和利率变动趋势
C.流通市场的发达程度
D.投资人的心理状态
E.消费倾向
从配置策略上,资产配置的主要类型可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组
合保险策略和动态资产配置策略等。 ( )
157.A【解析】资产配置从范围上看,可分为全球资产配置股票、债券资产配置和行业风格资产配置等;从时间跨度和风格类别上看,可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等;从配置策略上看可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。
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