2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-08)

发布时间：2020-05-08

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、管理人应当履行下列职责（）。Ⅰ.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见Ⅱ.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务Ⅲ.办理资产支持证券发行事宜Ⅳ.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：管理人应当履行下列职责：对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见；在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务；办理资产支持证券发行事宜；按照约定及时将募集资金支付给原始权益人；为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产；建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险；监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全；按照约定向资产支持证券投资者分配收益；履行信息披露义务；负责专项计划的终止清算；法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。 

2、专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满（）周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】

A.16

B.18

C.22

D.24

正确答案:B

答案解析:选项B正确：专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

3、《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。【选择题】

A.100

B.500

C.200

D.300

正确答案:C

答案解析:《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

4、证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实（Ⅰ正确）、准确（Ⅱ正确）、公正（Ⅲ正确）、规范的原则。

5、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。【选择题】

A.由注册会计师提供的验资报告

B.年检申请报告

C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：（1）中国证监会统一印制的申请表；（2）公司章程；（3）企业法人营业执照；（4）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；（选项C属于）（5）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；（6）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；（选项D属于）（7）由注册会计师提供的验资报告；（选项A属于）（8）中国证监会要求提供的其他文件。选项B属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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