2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-08-19)

发布时间：2021-08-19

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行（）。Ⅰ.准确识别Ⅱ.审慎评估Ⅲ.动态监控Ⅳ.及时应对【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动”的含义，要求对风险进行准确识别、审慎评估、动态监控和及时应对。

2、下列各项中，发行人应当聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项有（  ）。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.中国证监会认定的其他情形【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开发行股票并上市；（2）上市公司发行新股、可转换公司债券；（3）中国证监会认定的其他情形。

3、符合以下条件的证券公司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务（）。Ⅰ.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限Ⅱ.业务管理制度和风险管理制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者Ⅳ.技术系统准备就绪【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：Ⅲ是科创板证券出借业务的条件。

4、依据（  ），经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照该办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。【选择题】

A.《上市公司收购管理办法》

B.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

C.《上市公司重大资产重组管理办法》

D.《证券法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：依据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照该办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

5、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。【选择题】

A.上市

B.发行并上市

C.发行

D.发行并交付

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券；非依法发行的证券，不得买卖。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

(　　)是指2个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。

A.吸收合并

B.新设合并

C.善意合并

D.敌意合并

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都是基础知识考题面广，多，细

 

深圳证券交易所配股操作流程，错误的是( )．

A．股权登记日为R日

B．配股认购日为R+2日开始

C．交款结束日为R+7日

D．认购期为5个工作日

正确答案：B
53.B【解析】配股认购日为R+1旧开始。

股票价格指数是（ ），用以反映市场股票价格的相对水平。

A．将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数

B．将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数

C．将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数

D．将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数

正确答案：A
股票价格指数是指将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数，编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。

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