2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-12-10)

发布时间：2020-12-10

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者（）。Ⅰ.金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元Ⅱ.金融资产不低于1000万元，或者最近3年个人平均收入不低于100万元Ⅲ.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历Ⅳ.具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：同时符合下列条件的自然人是第二类专业投资者：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人平均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、或者职业资格认定的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

2、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

3、（）属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。【选择题】

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券公司融资融券业务管理办法》

C.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

D.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。 

4、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有（）。 Ⅰ.委托记录 Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人的姓名【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录（Ⅰ正确）、交易记录（Ⅱ正确）、证券和资金余额（Ⅲ正确）以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名（Ⅳ正确）、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

5、公司提供担保的主要方式不包括（）。【选择题】

A.保证

B.抵押

C.质押

D.留置

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。保证担保是指保证人与贷款人约定，当借款人违约或者无力归还贷款，保证人按约定履行债务或承担责任的行为；抵押担保是指债务人或者第三人不转移对某一特定物的占有，而将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依照担保法的规定以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿；质押担保是债务的一种担保方式，即债务人可以用自己享有所有权的动产或合法的权利凭证作为质物交债权人占有。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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