2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-06-01)

发布时间：2020-06-01

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、托管人保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于（）年。【选择题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:D

答案解析:选项D正确：托管人应当履行下列职责：保管合格境外投资者托管的全部资产；办理合格境外投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇管理局报告；在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作曰内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；每月结束后8个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇管理局；保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报;中国证监会、国家外汇管理局根据审慎监管原则规定的其他职责。

2、有限责任公司的权力机关是（）。【选择题】

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

正确答案:A

答案解析:选项A正确：股东会是有限责任公司的权力机关；董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权；监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。

3、下列情形中，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的有（  ）。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

4、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。【选择题】

A.甲、乙、丙、丁

B.丙、甲、乙、丁

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、甲、丙

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。价格优先是指同时有两个或两个以上的买(卖)方进行买卖同种证券时，买方中出价最高者，应处在优先购买的地位；而卖方中出价最低者，应处在优先卖出的地位。时间优先是指出价相同时，以最先出价者优先成交 。较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。

5、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施（Ⅰ正确），确立相关人员在从事证券公司相关工作中的职责、权限和责任追究机制；控股股东、实际控制人依照国家法律法规或有权机关授权履行国有资本出资人职责的，从其规定；控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整（Ⅱ正确），不得侵害证券公司对其法人财产的占有、使用、收益和处分的权利；控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立（Ⅲ正确），不得影响人员的独立性；控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立（Ⅳ正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

场外交易市场的组织方式是经纪制。

正确答案：×

下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有（ ）。

A．T日中国结算上海分公司完成T一1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收

B．结算参与人的结算备付金账户内可用资金小于当日清算应付净额的，或当日清算应收净额不足抵补历史透支的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额必须在T+1日交收截止时点前补人其结算备付账户内

C．证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照见券付款的原则，将逆回购方资金划至正回购方指定账户

D．T日所有证券交易资金清算后为净应付的，且结算参与人结算备付金内剩余可用资金小于该应付净额的，中国结算上海分公司将对其实施证券待交收处理

正确答案：C
证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照银货对付的原则。

在应用WMS指数时，下列操作错误的有( )。

A.在WMS升至90以上，此时股价持续上扬，是卖出信号

B.在WMS跌至10以下，股价持续下降，是买进的信号

C.当 WMS低于20，一般应当考虑加仓

D.当WMS高于80，一般应当准备卖出

正确答案：ABCD

答案为ABCD。当WMS高于80时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进；当WMS低于20时，处于超买状态，行情即将见顸，应当考虑卖出。所以A、B、C.D四项的操作都是错误的。

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