2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-02-07)

发布时间：2020-02-07

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容包括：

2、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。

3、国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：

4、下列各项中，属于证券研究报告质量控制的有（  ）。【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券研究报告质量控制包括：（1）研究方法要求；（2）报告用语要求；（3）投资评级要求；（4）工作底稿管理；（5）证券研究报告署名人员资质要求；（6）证券研究报告质量审核。

5、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。【选择题】

A.登记结算公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.沪深交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

关于有效市场理论，下列叙述中正确的有( )。

A.如果市场未达到半强势有效，那么技术分析就是有用的

B.只要市场充分反映了现有的全部信息，市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为有效市场

C.在强势有效市场中，任何专业投资者的边际市场价值都为零

D.如果市场达到弱势有效，仅运用技术分析来预测证券价格，那么明天最好的预测值是今天的价格

正确答案：CD

资产评估的依据指的是评估所依照的法规、法律和政策。 （ ）

正确答案：√
略

有（ ）情形，不得再次发行公司债券。 A．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 B．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C．已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正 D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

正确答案：ABD
考点：熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。见教材第九章第四节，P311。

结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。

A．证券账户

B．结算账户

C．资金交收账户

D．银行账户

正确答案：C
C
结算参与人应使用其资金交收账户完成新股申购的资金交收。

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