2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-09-01)

发布时间：2020-09-01

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应（）。 Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：（1）清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识；（Ⅲ正确）（2）如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；（Ⅰ正确）（3）向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。（Ⅱ正确）

2、证券公司融资管理应符合以下要求（）。Ⅰ.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源Ⅱ.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额Ⅲ.加权融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力Ⅳ.密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司融资管理应符合以下要求：（1）分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源；（2）加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额；（3）加权融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力；（4）密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。

3、证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向（）交易系统进行申报。【选择题】

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.证券业协会

D.证券监督管理机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当按照《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定和与客户的协议约定向深圳证券交易所交易系统进行申报。

4、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。【选择题】

A.3—5年

B.3—10年

C.5—10年

D.2—5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

5、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括（）。Ⅰ.内部审查意见Ⅱ.机房基本信息Ⅲ.技术架构设计Ⅳ.操作流程【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的5个工作日内向中国证监会报送有关资料，包括内部审查意见、机房基本信息、技术架构设计、操作流程、信息安全管理资料、业务制度、合规管理及风险管理制度等。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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