2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-09-11)

发布时间：2020-09-11

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应自向公众分发或者发布之日起（）内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。【选择题】

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。

2、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。【选择题】

A.5个转让日

B.10个转让日

C.10个工作日

D.5个工作日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

3、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。 Ⅰ.弄虚作假 Ⅱ.徇私舞弊 Ⅲ.故意刁难有关当事人 Ⅳ.不按规定履行报告义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假（Ⅰ正确）、徇私舞弊（Ⅱ正确）、故意刁难有关当事人的（Ⅲ正确），或者不按规定履行报告义务的（Ⅳ正确），由中国证券业协会责令改正。

4、证券经纪人可以是（）。【选择题】

A.自然人

B.机构

C.团体

D.以上均正确

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人不能是机构或团体。

5、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。【选择题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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