2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-10-04)

发布时间：2021-10-04

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，中国证券业协会自注销证书之日起（）年内不再受理该申请人的执业注册申请。【选择题】

A.1

B.2

C.5

D.3

正确答案:D

答案解析:选项D正确：保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核；已取得证书的，中国证券业协会注销其保荐代表人执业证书。有上述情形的，中国证券业协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

2、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。【选择题】

A.10

B.7

C.5

D.3

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

3、证券公司应至少每（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。【选择题】

A.年

B.3个月

C.半年

D.9个月

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

4、证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

5、（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则；中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

在网下发行方式下，承销商汇总各发行收款网点的登记资料，并经证券交易所的审核确认而完成股东登记。（ ）

正确答案：√
略

对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 （ ）

正确答案：×
对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。

2012年初级会计职称现在还可以报名么？急急急

会计网校里也有查询

在上学吧的网站上有考试信息公布

基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请

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一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。

A、5%

B、10%

C、15%

D、50%

正确答案：B

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