2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-03-13)

发布时间：2019-03-13

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1.按运作方式不同，证券投资基金可分为( )。

A.债券基金、股票基金与货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

答案:B

解析: 按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

2.证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

答案:B

解析:证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。

3. 下列不属于基金管理人义务的是( )。

A.负责基金投资与证券的清算交割

B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的会计账册，记录15年以上

D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

答案:A

解析: 基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。

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