2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-09-08)
发布时间:2020-09-08
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、下列不属于自营业务后台职能的是()。【选择题】
A.账户管理
B.账户开户
C.资金清算
D.会计核算
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理(A属于)、资金清算(C属于)、会计核算(D属于)等后台职能应当由独立的部门或岗位负责,以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
2、上市公司董事会秘书的职责包括()。Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管 Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管 Ⅲ.负责公司股权管理 Ⅳ.办理信息披露事务等事宜【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意:董事会秘书的法定职权主要是程序性的,即主要行使三项职责:一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管(Ⅰ、Ⅱ包括);二是负责公司股权管理(包括股东资料管理等)(Ⅲ包括);三是办理信息披露事务等事宜(Ⅳ包括)。
3、证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人 Ⅳ.财务负责人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司的董事(Ⅰ正确)、高级管理人员(Ⅱ正确)应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
4、证券金融公司的资金,可以用于以下用途()。Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责 Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.维持公司正常运转【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外(Ⅰ、Ⅳ项正确),只能用于以下用途:(1)银行存款;(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;(Ⅱ项正确)(3)购置自用不动产;(Ⅲ项正确)(4)证监会认可的其他用途。
5、会员、从业人员诚信状况评估可采取()的方式。 Ⅰ.自评 Ⅱ.他评 Ⅲ.自评与他评相结合Ⅳ.以上均正确【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确)
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
在国债折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率.
A.第一个
B.中间一个
C.倒数第二个
D.最后一个
21.D【解析】关于国债折算率公布,上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率,并于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额。
可转换证券的转换贴水的计算公式是( )。
A.转换价值减市场价格
B.转换价值加市场价格
C.市场价格减转化价值
D.市场价格除以转化价值
38.A【解析】当可转换证券的市场价格小于可转换证券的转换价值时,后者减去前者就是转换贴水。
开放式基金的分红方式有两种( )。
A.股票分红方式
B.现金分红方式
C.分红再投资转换为基金份额
D.股票买卖差价
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2020-04-28
- 2021-10-19
- 2021-07-17
- 2020-03-20
- 2020-05-22
- 2021-09-22
- 2019-03-10
- 2021-03-11
- 2020-05-21
- 2021-08-07
- 2021-02-28
- 2021-05-15
- 2021-07-03
- 2020-11-18
- 2020-08-16
- 2021-07-24
- 2019-11-19
- 2021-05-02
- 2021-04-25
- 2021-10-29
- 2021-07-30
- 2021-05-12
- 2020-07-29
- 2021-06-16
- 2020-02-20
- 2020-03-17
- 2020-06-29
- 2020-10-26
- 2020-07-30
- 2021-06-26