2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-08-07)

发布时间：2021-08-07

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续（Ⅲ项正确）。证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项错误）。

2、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖（）。Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票Ⅱ.公开发行的股份有限公司债券Ⅲ.公开发行的股份有限公司基金份额Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票（Ⅰ包括）、债券（Ⅱ包括）、基金份额（Ⅲ包括），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种（Ⅳ包括）。

3、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度（Ⅰ正确），严格执行风险控制和内部隔离制度（Ⅱ正确）；应当建立健全的尽职调查制度（Ⅲ正确），具备良好的项目风险评估和内核机制。

4、证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有（）。Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬Ⅲ.是否取得投资顾问资格Ⅳ.收费不会有融合【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异：（1）证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能。证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值；（Ⅰ项正确）（2）根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用、且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则；（Ⅲ项正确）（3）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。（Ⅱ项正确）

5、从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息，下列属于应当计入诚信档案的有（）。Ⅰ.姓名Ⅱ.国籍Ⅲ.性别Ⅳ. 身份证件号码【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从事证券期货市场活动的证券从业人员的诚信信息，应当计入诚信档案：姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。