2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-14)

发布时间：2020-03-14

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。【选择题】

A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人

D.不得少于3人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。

2、对资产管理业务实施监管遵循以下原则（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：对资产管理业务实施监管遵循以下原则：机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利；实行穿透式监管，对于多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）；强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节；实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度。

3、证券公司的设立应当经（）批准。【选择题】

A.中国人民银行

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.省级地方人民政府

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

4、【选择题】

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.财政部

正确答案:A

答案解析:选项A正确：客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。

5、为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列（）行为。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

QDII的含义是合格境外机构投资者。 （ ）

正确答案：×
QFII含义是合格境外机构投资者。QDII的含义是合格境内机构投资考。

下列以流通股股数加权计算的股价指数有( )。

A．上证综合指数

B．上证180指数

C．上证50指数

D．深圳成分股指数

正确答案：BCD
111. BCD【解析】A项，上证综合指数，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算；B项，上证180指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调 整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法；C项，上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算；D项，深证成分股指数以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。

下列不属于财务顾问为目标公司提供的服务的是（ ）。 A．准备要约文件、股东通知 B．预警服务 C．评价服务 D．编制文件和公告

正确答案：A
财务顾问为目标公司提供的服务包括：①预警服务，监视目标公司的股票价格，追踪潜在的收购公司，对一个可能性收购目标提供早期的警告；②制订反收购策略，制订有效的反收购策略，阻止敌意收购；③评价服务，评价目标公司和它的组成业务，以便在谈判中达到一个较高的要价；提供对要约价格是否公平的建议；④利润预测，如有需要，帮助目标公司准备利润预测：⑤编制文件和公告，编制有关的文件和公告，包括新闻公告，说明董事会对收购建议的初步反应和他们对股东的建议。由此可知A项不符合题意。

该公司普通股每股收益是（ ）。

A．1.6元

B．0.63元

C．1.22元

D．2.1元

正确答案：A

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