2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-16)

发布时间：2020-05-16

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券委员会

D.证券期货投资咨询机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

2、股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%Ⅳ.标的证券近期涨幅较高【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》规定，股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形之一的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险：（1）单一标的证券已质押数量占总股本超过50%；（Ⅲ项正确）（2）标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏；（Ⅱ项正确）（3）标的证券近期涨幅较高；（Ⅳ项正确）（4）标的证券对应的上市公司存在退市风险；（Ⅰ项正确）（5）标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查；（6）证券公司认为存在风险较大的其他情形。

3、证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。I.限制业务活动II.责令暂停部分业务III.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利IV.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动；（2）责令暂停部分业务；（3）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；（5）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；（6）认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选；（7）中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。

4、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户 Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。（Ⅳ项说法错误）

5、保荐机构法定代表人和（）应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】

A.保荐代表人

B.项目协办人

C.内核负责人

D.保荐业务负责人

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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