2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-04-06)

发布时间：2020-04-06

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

2、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向（）进行注册。【选择题】

A.中国证监会派出机构

B.中国工商局

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

正确答案:A

答案解析:选项A正确：办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

3、财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的，中国证监会对其采取的监管措施不包括（）。【选择题】

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令改正

D.拘役

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。（选项A、B、C包括）

4、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

5、证券经纪人在执业过程中可以（）。
Ⅰ.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息
Ⅳ.提供或传播虚假信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券经纪人在执业过程中可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况（Ⅰ正确），可以向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品的宣传推介材料以及有关信息（Ⅲ正确）；不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不得提供货传播虚假信息。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

证券分析师自律组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。 （ ）

正确答案：√

基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性全面性、审慎性、独立性和适时性的原则。（ ）

正确答案：×
基金管理公司制定内部控制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。而独立性原则是基金管理公司内部控制应当遵循的原则之一。

在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（ ）

A．自营席位

B．代理席位

C．普通席位

D．有形席位

E．无形席位

正确答案：DE

法人结算是指由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收帐户，其接受客户委托代理的证券交易的清算接受均通过此帐户办理。（ ）

正确答案：√

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