2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-07-16)

发布时间：2021-07-16

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列关于股票质押式回购业务风险管理相关问题，说法正确的是（）。Ⅰ.集合资产管理计划作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%Ⅱ.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%Ⅲ.单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%Ⅳ.定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的10%【选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%；（Ⅱ项正确）集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%；（Ⅰ项正确，Ⅳ错误）单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。（Ⅲ正确）

2、证券公司风险控制指标体系以（）为核心。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资产Ⅲ.利润率Ⅳ.流动性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。

3、（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。【选择题】

A.上市公司并购重组投资咨询业务

B.上市公司并购重组财务顾问业务

C.上市公司并购重组经纪业务

D.上市公司并购重组投资银行业务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

4、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。【选择题】

A.包销

B.代销

C.经销

D.传销

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任；采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

5、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】

A.10%

B.30%

C.50%

D.70%

正确答案:C

答案解析:选项C正确：单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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