2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-18)
发布时间:2020-03-18
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券投资咨询机构有下列行为之一的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款;情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。( )【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:证券投资咨询机构有下列行为之一的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款;情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任:
2、投资主办人不予通过年检的情形有()。Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:
3、下列可以作为约定购回式证券交易的交易时间为()。
Ⅰ.9:40
Ⅱ.11:30
Ⅲ.14:00
Ⅳ.15:30【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》的规定,约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确)
4、证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。
Ⅰ.风险收益特征
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.发行依据
Ⅳ.投资安排【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据(Ⅲ正确)、基本性质(Ⅱ正确)、投资安排(Ⅳ正确)、风险收益特征(Ⅰ正确)、管理费用等信息。
5、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。【选择题】
A.交易账户
B.证券账户
C.私募账户
D.资金账户
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户,代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户,并按规定办理客户交易结算资金存管手续。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
下列选项中哪些属于深证分类指数。( )
A.工业类指数
B.农业类指数
C.运输业类指数
D.服务业类指数
E.综合类指数
内部控制制度是指公司为( )而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。 A.防范金融风险 B.保护资产的安全与完整 C.控制成本费用 D.促进各项经营活动有效实施
掌握基金管理公司内部控制的概念。见教材第四章第五节,P101。
直销和代销渠道的基金产品费率是相同的。( )
基金产品定价需要考虑渠道特性,直销和代销渠道的基金产品费率是不相同的。由于销售成本等方面的差异,通常直销渠道的产品费率更低。
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2020-10-18
- 2019-11-13
- 2020-03-19
- 2020-11-27
- 2020-06-23
- 2020-08-25
- 2020-09-15
- 2020-09-04
- 2021-07-05
- 2021-10-15
- 2020-03-13
- 2021-08-19
- 2021-03-22
- 2019-10-29
- 2021-06-24
- 2021-08-09
- 2020-08-14
- 2021-06-27
- 2021-05-13
- 2021-01-10
- 2021-11-07
- 2021-05-07
- 2020-03-22
- 2020-10-14
- 2021-08-16
- 2021-09-19
- 2020-07-17
- 2020-05-13
- 2020-07-08
- 2020-10-10