2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-11-08)

发布时间：2020-11-08

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。【选择题】

A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C.将自营业务与代理业务分开操作

D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：（1）以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券；（选项A错误）（2）以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易；（选项B错误）（3）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动；（选项D错误）（4）有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。

2、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第五十一条　证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

3、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《基金法》另有约定的，从其约定。【选择题】

A.银行储蓄存款和持有的证券资产

B.持有的证券资产

C.出资

D.银行储蓄存款

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

4、《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。【选择题】

A.2亿元

B.1亿元

C.5000万元

D.2000万元

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；（2）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。

5、董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。【选择题】

A.紧密

B.直接因果

C.隶属

D.间接因果

正确答案:B

答案解析:选项B正确：董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求，这是( )指标的基本原理。

A.KDJ

B.BIAS

C.RSI

D.PSY

正确答案：B
答案为B。BIAS的基本原理是：如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求。

证券市场根据品种结构，可分为（　　），应该选股票市场、债券市场...... 

具体题目怎样

基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证

书才可以从事证券营销经纪等业务

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关于国际债券，下列说法错误的是（ ）。 A．国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券 B．国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等 C．国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家 D．同国内债券相比，具有一定的特殊性

正确答案：A
本题考核的是国际债券的相关知识。国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券，故A项说法错误。

下列属于资本项目的有（ ）。 A．直接投资 B．政府和银行的长期借款 C．企业信贷 D．单方面转移

正确答案：ABC
考点：熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容。见教材第三章第一节，P78。

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