2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-26)

发布时间：2020-03-26

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动包括（）。
Ⅰ.宣传推介基金
Ⅱ.发售基金份额
Ⅲ.办理基金份额申购
Ⅳ.签订新的销售协议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：
（1）签订新的销售协议；（Ⅳ项正确）
（2）宣传推介基金；（Ⅰ项正确）
（3）发售基金份额；（Ⅱ项正确）
（4）办理基金份额申购。（Ⅲ项正确）
基金销售机构被责令终止基金销售业务的，应当停止基金销售活动。

2、在对基金托管的监督管理中，根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定，（）。【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定：

3、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。【选择题】

A.从事证券相关行业经历两年

B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同

C.取得证券投资咨询执业资格

D.实际从事发布证券研究报告业务

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：申请注册登记为证券分析师的条件包括：（3）实际从事发布证券研究报告业务。（选项D包括）

4、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。
Ⅰ.从事内幕交易
Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、 III、 IV

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以上四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

5、证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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