2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-02-19)
发布时间:2020-02-19
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册,需提交的材料包括()。
Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺
Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册,并提交下列材料:
(1)申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;(Ⅱ项正确、Ⅲ项错误)
(2)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;(Ⅰ项正确)
(3)中国证券业协会要求报送的其他材料。
证券公司初次办理的,还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。(Ⅳ项正确)
2、证券公司集合计划销售结算资金是指()。
Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集
Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转
Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金
Ⅳ.支付集合计划销售费用【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的(Ⅰ项正确),在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金(Ⅱ、Ⅲ项正确)。
3、()对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理;中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
4、下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。【选择题】
A.证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户
B.证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
C.证券公司从事证券自营业务,不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D.证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证券业协会的规定
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误:证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标,应当符合国务院证券监督管理机构的规定。
5、股票质押回购业务中,标的证券出现下列情形中的(),证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。
Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险
Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏
Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%
Ⅳ.标的证券近期涨幅较高【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》规定,股票质押回购业务中,标的证券出现下列情形之一的,证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险:
(1)单一标的证券已质押数量占总股本超过50%;(Ⅲ项正确)
(2)标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏;(Ⅱ项正确)
(3)标的证券近期涨幅较高;(Ⅳ项正确)
(4)标的证券对应的上市公司存在退市风险;(Ⅰ项正确)
(5)标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查;
(6)证券公司认为存在风险较大的其他情形。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
关于我国的证券结算风险防范和管理措施,下列描述正确的有( )。
A.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B.为防范流动性风险,《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度,或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C.证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D.目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控,一般情况下不可能出现证券交收违约
已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,应当符合的条件包括( )。 A.公司近3年来连续盈利,累积税前利润总额达10000万美元,并且近3年来最低盈利年度的税前利润也不少于500万美元 B.公司前一次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好 C.公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为 D.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
封闭式基金通常有规定的封闭期,通常在5年以上。 ( )
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,但如果涉及商业秘密,证券经营机构可以拒绝提供有关材料。( )
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