2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-06-29)

发布时间：2021-06-29

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券投资顾问不得从事的活动包括（）。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅲ.以证券公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅳ.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券投资顾问不得从事下列活动：（1）以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；（2）对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传；（3）向他人泄露客户的投资决策计划信息；（4）以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用；（5）通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

2、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向（）报告，说明原因。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券业协会Ⅲ.证券交易所Ⅳ.地方政府【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

3、操纵证券、期货市场，情节严重的，处（  ）有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。【选择题】

A.5年以下

B.5年以上

C.5年以上10年以下

D.3年以上10年以下

正确答案:A

答案解析:操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

4、下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.注册资本最低额为人民币1000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有健全的风险管理和内部控制制度

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：（1）注册资本最低额为人民币3000万元；（2）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录；（5）有合格的经营场所和业务设施；（6）有健全的风险管理和内部控制制度；（7）国务院期货监管机构规定的其他条件。

5、收购要约的期限为（）。【选择题】

A.30~45日

B.30～60日

C.30～75日

D.60～90日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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