2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-03-10)

发布时间：2021-03-10

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下原则（）。Ⅰ.坚持严控风险的底线思维Ⅱ.坚持服务实体经济的根本目标Ⅲ.坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念Ⅳ.坚持有的放矢的问题导向【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：规范金融机构资产管理业务主要遵循以下几项原则：（1）坚持严控风险的底线思维；（2）坚持服务实体经济的根本目标；（3）坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念；（4）坚持有的放矢的问题导向；（5）坚持积极稳妥审慎推进。

2、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（）进行有效隔离。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.资产管理业务Ⅳ.做市商业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对经纪、自营、做市、资产管理等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。

3、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。 Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检 Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 Ⅳ.已取得证券从业资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：（1）不符合申请投资主办人注册规定的条件；（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年；（Ⅰ正确）（3）被中国证券业协会采取纪律处分未满2年；（4）未通过证券从业人员年检；（Ⅱ正确）（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；（Ⅲ正确）（6）其他情形。

4、证券公司在根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让时，应当事前公告或者以其他方式告知投资者的情况有（）。Ⅰ.发生可能影响私募产品价值的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让Ⅱ.发生可能影响投资者利益的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让Ⅲ.发生可能诱发证券公司风险的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让Ⅳ.发生可能诱发私募产品风险的重大事项，证券公司拟暂停销售与转让【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让。因发生可能影响私募产品价值、投资者利益、诱发私募产品或者证券公司风险等的重大事项，证券公司拟暂停、终止、恢复发行、销售与转让的，应当事前公告或者以其他方式告知投资者。

5、下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任

B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格

D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反规定从事客户资产管理业务，中国证监会依照规定进行行政处罚；法律、行政法规另有规定的，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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