2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-12-25)

发布时间：2020-12-25

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、全面风险管理体系应当包括（）。Ⅰ.可操作性的管理制度Ⅱ.健全的组织架构Ⅲ.可靠的信息技术系统Ⅳ.量化的风险指标体系【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：全面风险管理体系应当包括可操作性的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应付机制。

2、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。 Ⅰ.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查Ⅱ.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 Ⅲ.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告 Ⅳ.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：（1）不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法；（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查；（Ⅰ正确）（3）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（4）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（Ⅱ正确）（5）中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

3、每个合格境外投资者可以委托（）个托管人，并可以更换托管人。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:选项A正确：托管人必须将其自有资产和受托管理的资产严格分开，对受托管理的资产实行分账托管。每个合格境外投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

4、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议的内容包括（）。Ⅰ.证券投资顾问的职责和禁止行为  Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.收费标准和支付方式        Ⅳ.终止或者解除协议的条件和方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（Ⅱ项正确）（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（Ⅰ项正确）（4）收费标准和支付方式；（Ⅲ项正确）（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。（Ⅳ项正确）

5、下列说法正确的有（）。I.A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险II.B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险III.C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配IV.D类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：IV项，D类公司风险管理能力低，潜在风险可能超越公司可承受范围；E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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