2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-25)
发布时间:2020-03-25
2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司在开展业务创新时,应当建立相关机制,包括但不限于()。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:
2、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及( ),不得进行与证券研究报告观点相反的交易。【选择题】
A.第一个交易日
B.第二个交易日
C.第三个交易日
D.第四个交易日
正确答案:B
答案解析:发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在证券研究报告发布日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
3、【组合型选择题】
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司为客户办理开户,应当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料真实、准确和完整。
4、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括()。【选择题】
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度,对证券经纪业务实施集中统一管理(A包括),防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务(C包括),防止出现损害客户合法权益的行为(D包括)。
5、
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()。
Ⅰ.暂停新增客户
Ⅱ.出示警示函
Ⅲ.提交合规检查报告
Ⅳ.责令清理违规业务
【组合型选择题】A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和有关规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、出示警示函(Ⅱ项正确)、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告(Ⅲ项正确)、责令清理违规业务(Ⅳ项正确)、责令暂停新增客户(Ⅰ项正确)、责令处分有关人员等监管制度。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
该公司的现金流动负债比是( )。
A.0.38
B.0.56
C.1.13
D.1.2
如果某基金的贝塔值大于1,说明该基金是一只稳定或防御型的基金。( )
掌握股票基金的分析方法。见教材第二章第二节,P33。
标准券是一种真实的回购综合债券,是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。( )
下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是( )。
A.算术平均数法或中间数法
B.趋势调整法
C.市场预期回报率倒数法
D.回归调整法
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