2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-07-01)

发布时间：2020-07-01

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。【选择题】

A.10

B.7

C.5

D.3

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。【选择题】

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

3、下列说法错误的是（）。【选择题】

A.股东可以用货币出资

B.股东可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资

C.对作为出资的非货币财产不得高估或者低估作价

D.全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：股东可以用货币出资（选项A正确），也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资（选项B正确）；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价（选项C正确）。法律、行政法规对评估作价有规定的，从其规定。2014年新修订的《公司法》已经删除对全体股东的货币出资金额做出的限额规定（选项D错误）。

4、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。【选择题】

A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外

B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间要平均分配所转让的股权

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：有限责任公司在对外转让股权时， 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。

5、证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列（）条件。Ⅰ.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员Ⅱ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅲ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统Ⅳ.具备证券自营业务资格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：（1）具备证券自营业务资格；（2）设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；（3）建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；（4）具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；（5）全国股份转让系统公司规定的其他条件。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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