2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-01-26)

发布时间：2021-01-26

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（）。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》Ⅲ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项A正确：证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司融资融券业务内部控制指引》《转融通业务监督管理试行办法》《上海证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《上海证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）》《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》及《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》等。

2、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是（）。【选择题】

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.最近3年未受过刑事处罚

正确答案:D

答案解析:选项D正确：取得证券业从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：（1）已被机构聘用；（选项A错误）（2）最近3年未受过刑事处罚；（选项D正确）（3）不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形；（选项B错误）（4）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（选项C错误）（5）品行端正，具有良好的职业道德；（6）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

3、关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.侵害了投资者的利益Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：操纵证券期货市场罪的主观方面由故意构成，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的（Ⅱ项正确）；本罪侵害了国家证券、期货管理制度和投资者的合法权益（Ⅲ项正确）。

4、证券市场的法律、法规分为五个层次，其中第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。【选择题】

A.全国人民代表大会

B.全国人民代表大会常务委员会

C.国务院

D.证券监管部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

5、有权召集持有人大会的机构是（）。【选择题】

A.基金公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.基金管理人

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

中国证监会对上市公司发行新股的核准程序包括受理文件、发行审核委员会审核、核 准发行以及复议等。 ( )

正确答案：×
147.B【解析】上市公司公开发行新股的推荐核准，包括由保荐人（主承销商）进行的内核、出具发行保荐书以及对承销商备案材料的合规性审核，以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

上海证券交易所规定：一个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。（ ）

正确答案：√

一般而言，只有在存在较高的收益级差和较长的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。 （ ）

正确答案：×
一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。过渡期是指债券价格从偏离值返回历史平均值的时间。收益级差越大，过渡期越短。投资者从债券互换中获得的收益率就越高。

或有负债在未来不一定发生，因此在评价企业长期偿债能力时一般无须考虑。

正确答案：×
或有负债指过去的交易或事项形成的潜在义务，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实。或有负债一旦发生，对企业的长期偿债能力会发生较大影响，所以不能忽视或有负债。

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

站内搜索
热门标签