2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-17)

发布时间：2020-03-17

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、以下属于证券公司可投资对象的是（）。 
Ⅰ.权证 
Ⅱ.国际开发机构人民币债券 
Ⅲ.开放式基金 
Ⅳ.证券公司理财产品【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：证券公司的投资范围：

（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证（Ⅰ属于）、证券投资基金等，这是证券公司自营买卖的主要对象；

（2）已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券：政府债券、国际开发机构人民币债券（Ⅱ属于）、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券；

（3）依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，这类证券主要是指开放式基金（Ⅲ属于）、证券公司理财产品（Ⅳ属于）等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。

2、证券从业人员拒绝接受协会调查或配合检查，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，可以暂停其执业（）个月。【选择题】

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

3、下列各项中，发行人应当聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项有（  ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:发行人应当就下列事项聘请有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：

4、下列不属于非法集资特征的是（）。【选择题】

A.未经有关部门依法批准吸收资金

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

D.向社会公众(不特定对象)吸收资金

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：非法集资是指未经有关部门依法批准吸收资金（A属于），并通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传（B属于），承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报，向社会公众(不特定对象)吸收资金（D属于）。
选项C属于擅自公开或变相公开发行证券的特征。

5、《业务规则》等规定的制定，主要目的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《业务规则》等规定的制定，主要目的是发挥全国场外市场服务实体经济结构转型、支持中小企业创新创业的功能，同时适应扩大试点后法律基础、参与主体和市场定位等方面的变化。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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