2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-09-28)

发布时间：2020-09-28

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。【选择题】

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

2、《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。【选择题】

A.证券从业人员

B.证券机构

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督；中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。

3、主办券商名称发生变更的，应当办理名称变更备案，应向全国股份转让系统公司提交的文件包括（）。Ⅰ.机构名称变更的批准文件Ⅱ.变更后的经营证券业务许可证（副本）复印件和企业法人营业执照（副本）复印件Ⅲ.原业务备案函Ⅳ.变更后的公司章程【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：主办券商名称发生变更的，应当办理名称变更备案，向全国股份转让系统公司提交下列文件：（1）申请书；（2）机构名称变更的批准文件；（3）变更后的经营证券业务许可证（副本）复印件和企业法人营业执照（副本）复印件；（4）变更后的公司章程；（5）原业务备案函；（6）全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。 

4、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。 【选择题】

A.2月28日

B.3月31日

C.4月30日

D.1月31日

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年四月三十日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。 

5、标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。Ⅰ.上市交易超过3个月Ⅱ.近3个月内的平均资产规模不低于20亿元Ⅲ.基金持有人户数不少于4 000户Ⅳ.上市交易超过2个月【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定，标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列条件：（1）上市交易超过3个月；（Ⅰ项正确）（2）近3个月内的平均资产规模不低于20亿元；（Ⅱ项正确）（3）基金持有人户数不少于4 000户。（Ⅲ项正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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