2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-04-03)

发布时间：2020-04-03

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。【选择题】

A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：本题考查合伙人的出资方式。合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估。合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。

2、下列不属于直投子公司可以开展的业务的是（）。【选择题】

A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金

B.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务

C.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务

D.开展依法应当由证券公司经营的证券业务

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券公司直接投资业务规范》的规定，直投子公司可以开展以下业务：
（1）使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金；（选项A正确）
（2）为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；（选项BC正确）
（3）经中国证监会认可开展的其他业务。直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。（选项D错误）

3、从事融资融券业务应遵守以下原则（）。
Ⅰ.证券公司融资融券业务的前，中，后台应当相互分离，相互制约
Ⅱ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
Ⅲ.融资融券业务与证券资产管理业务，证券自营业务，投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行
Ⅳ.开展融资融券业务必须经证监会批准【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守以下原则：
（1）合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定，加强内部控制，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全；证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券；（Ⅳ正确）
（2）集中管理原则。证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系；（Ⅱ正确）
（3）独立运行原则。证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行；（Ⅲ正确）
（4）岗位分离原则。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。（Ⅰ正确）

4、下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理，说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:约定购回式证券交易的风险管理包括：

5、下列可以担任证券交易所负责人的是（）。【选择题】

A.5年前因违纪行为被开除的证券交易所从业人员王某

B.3年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C.4年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D.6年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题考查证券交易所的组织架构。有《公司法》第一百四十六条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任证券交易所的负责人：

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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