2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-03-16)

发布时间：2021-03-16

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、以下属于证券公司可投资对象的是（）。 Ⅰ.国际开发机构人民币债券 Ⅱ.短期融资券 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.央行票据【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种淸单》 所列证券，主要包括： （1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

2、发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。（  ）Ⅰ.未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者Ⅲ.超规模发行金融债券Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚：（1）未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；（2）超规模发行金融债券；（3）以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；（4）未按规定报送文件或披露信息；（5）其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为。

3、单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的（）。【选择题】

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

4、（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【选择题】

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

正确答案:B

答案解析:选项B正确：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

5、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令参加培训Ⅲ.责令定期报告Ⅳ.责令改正【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列关于融资融券业务说法中，正确的是( )．

A．融资融券业务将增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性和连续性，活跃交易大大提高证券市场的效率

B．融资融券有利于提高监管的有效性

C．融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用

D．融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵

正确答案：ABCD
115. ABCD【解析】融资融券业务的推出是加深我国证券市场基本制度建设的一项重要举措，其积极影响主要表现在以下几个方面：①融资融券业务特别是融券的推出将在我国证券市场形成做空机制，改变目前证券市场“单边市”现状；②融资融券业务将增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性和连续性，活跃交易，大大提高证券市场的效率；③融资融券业务的推出将连通资本市场和货币市场，有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置，增加资本市场资金供给；④融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，进而提高市场效率；⑤融资融券有利于提高监管的有效性。然而，融资融券在促进市场完善、提高市场有效性的同时，也带来一定的风险。主要表现在：①融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用；②融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵；③融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁。

在上海证券交易所市场，买断式回购业务的基本规则包括( )等方面。

A．参与主体

B．交易品种

C．报价方式

D．交易费用

正确答案：ABCD
85. ABCD【解析】除ABCD四项外，上海证券交易所市场买断式回购业务的基本规则还包括：①规定与原则；②仓位控制；③清算原则；④履约与违约；⑤不履约申报；⑥违规处罚； ⑦履约金制度；⑧停牌、复牌和终止。

可转换债券的发行申请及授权文件应包括在申报时和核准前，发行人全体董事和主承销商、发行人律师、注册会计师对发行申请文件（ ）的承诺书。

A．真实性

B．准确性

C．公正性

D．完整性

正确答案：ABD

影响期货价格的主要因素是市场利率和时间价值． ( )

正确答案：×
133.B【解析】影响期货价格的主要因素是持有现货的成本和时间价值。

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