2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-11-12)

发布时间：2019-11-12

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2019年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为中的（），情节比较严重的，中国证监会可以采取3-12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
Ⅰ.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
Ⅱ.以不正当竞争手段招揽承销业务
Ⅲ.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
Ⅳ.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3—12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施：
（1）夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者；（Ⅰ项正确）
（2）以不正当竞争手段招揽承销业务；（Ⅱ项正确）
（3）从事本法第16条规定禁止的行为；
（4）向不符合本法第5条规定的网下投资者配售股票，或向本法第15条规定禁止配售的对象配售股票；
（5）未按本办法要求披露有关文件；
（6）未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为；（Ⅳ项正确）
（7）向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；（Ⅲ项正确）
（8）未按照本法要求保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料；
（9）其他违反证券承销业务规定的行为。

2、有限合伙人可以用（）出资。【组合型选择题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。

3、证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括（）。【选择题】

A.《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》

B.《非上市公众公司监督管理办法》

C.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》

D.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》等。

4、根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，金融债券存续期间，发行人应于每年（  ）披露债券跟踪信用评级报告。【选择题】

A.4月30日前

B.6月30日前

C.7月31日前

D.12月31日前

正确答案:C

答案解析:金融债券存续期间，发行人应于每年7月31日前披露债券跟踪信用评级报告。

5、会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。 Ⅰ.自评 Ⅱ.他评 Ⅲ.自评与他评相结合Ⅳ.以上均正确【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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