2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-09-12)
发布时间:2021-09-12
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券公司开设投资者股票期权保证金账户,用于存放投资者股票期权交易的()。Ⅰ.权利金Ⅱ.行权资金Ⅲ.以证券形式提交的保证金Ⅳ.以现金形式提交的保证金【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户,用于存放投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金。
2、证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为 Ⅱ.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有:(1)守法合规:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为;(Ⅰ正确)(2)公平公正:遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突;(Ⅱ正确)(3)资格管理:应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格;(Ⅲ正确)(4)约定运作:应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作;(Ⅳ正确)(5)集中管理:应当在公司内部实行集中运营管理;(6)风险控制:应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。
3、公司分配当年税后利润时,应当提取利润的()列入公司法定公积金。【选择题】
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:B
答案解析:选项B正确:公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
4、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。【选择题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
5、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下()情形。Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.挪用基金销售结算资金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,证券公司代销公募基金时不得存在如下情形:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(Ⅱ正确)(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(Ⅰ正确)(4)承诺利用基金资产进行利益输送;(Ⅳ正确)(5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(6)挪用基金销售结算资金。(Ⅲ正确)
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
下列关于货币市场基金利润分配的规定,正确的有( )。
A.每日进行分配
B.货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润
C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
基金估值方法一经确定,不得变更。( )
估值方法可以变更,但是基金如若变更了估值方法需要及时进行披露。
择时能力的衡量方法有( )。
A.现金比例变化法
B.成功概率法
C.二次项法
D.贝塔方法
其他收入包括( )。
A.赎回费扣除基本手续费后的余额
B.手续费返还、ETF替代损益
C.基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项
D.管理人报酬
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:contact@51tk.com 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 2020-02-28
- 2021-01-04
- 2020-10-13
- 2021-07-30
- 2020-06-11
- 2020-07-22
- 2021-02-21
- 2020-09-09
- 2020-01-12
- 2021-05-20
- 2021-05-05
- 2020-03-28
- 2021-08-31
- 2021-01-18
- 2021-02-20
- 2021-07-07
- 2021-07-16
- 2021-03-29
- 2021-07-31
- 2020-05-18
- 2021-07-17
- 2021-03-12
- 2020-06-26
- 2020-10-12
- 2020-05-16
- 2021-08-14
- 2020-03-20
- 2020-12-12
- 2020-03-31
- 2020-06-24