2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-12-12)

发布时间：2020-12-12

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正Ⅲ.公开 Ⅳ.可量化【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循客观、公正、可量化原则（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确），对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

2、与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。Ⅰ.人数Ⅱ.资产规模Ⅲ.收入水平Ⅳ.基金份额认购金额【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人（Ⅰ项正确）。所谓合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平（Ⅱ、Ⅲ项正确），并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人（Ⅳ项正确）。

3、证券公司为期货公司介绍客户时，合规的行为有（）。 Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险 Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺 Ⅳ.作虚假宣传【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系（Ⅰ正确），解释期货交易的方式、流程及风险（Ⅱ正确），不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

4、下列不具有法人资格的是（   ）。【选择题】

A.子公司

B.分公司

C.有限责任公司

D.股份有限公司

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

5、下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。【选择题】

A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人

B.犯罪主观方面是故意

C.犯罪客体是国家金融管理秩序

D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：非法集资罪的犯罪构成包括：（1）犯罪主体是一般主体，包括自然人和单位；（选项A说法错误）（2）犯罪主观方面是故意；（选项B说法正确）（3）犯罪客体是国家金融管理秩序；（选项C说法正确）（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。非法集资罪主要是以非法发行股票债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式向社会不特定对象募集资金，并承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。（选项D说法正确）

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。