2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-03)

发布时间：2020-05-03

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列属于上市证券的是（）。Ⅰ.人民币普通股 Ⅱ.基金券 Ⅲ.人民币优先股 Ⅳ.期货【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：（1）人民币普通股；（Ⅰ属于）（2）基金券；（Ⅱ属于）（3）认股权证；（4）国债；（5）公司或企业债券。

2、（）应当在保荐总结报告书上签字。I.保荐机构法定代表人II.保荐代表人III.保荐业务负责人IV.内核负责人【组合型选择题】

A.I、II

B.I、III

C.II、III

D.I、II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

3、独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年。【选择题】

A.3

B.4

C.5

D.6

正确答案:D

答案解析:选项D正确：独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。

4、（）是指期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约。【选择题】

A.期货合约

B.期权合约

C.交割合约

D.商品期货合约

正确答案:B

答案解析:选项B正确：期权合约是指期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。

5、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系（Ⅰ项正确）以及代理权限（Ⅳ项正确）、代理期间（Ⅱ项正确）和执业地域范围（Ⅲ项正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（ ）。

A．销售业务资格监管

B．销售员素质监管

C．销售行为监管

D．销售业绩监管

正确答案：AC
我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括销售业务资格监管和销售行为监管。
86．[解析]答案为ABCD。年检登记制度、定期检查制度、谈话提醒制度、持续教育制度，离任审计制度是基金高管人员日常监管的主要手段。

基金头寸是指基金在进行( )的所有现金类账户的资金余额。

A.交易前

B．交易后

C．交易进行1日后

D.交易进行1日前

正确答案：B
【解析】答案为B。基金头寸指的是基金在进行交易后的所有现金类账户资金余额。

关于有效证券组合，下列说法中错误的是（ ）。

A．有效证券组合一定在证券组合的可行域上

B．在图形中表示就是可行域的上边界

C．上边界和下边界的交汇点是一个特殊的位置，被称作“最小方差组合”

D．有效证券组合中的点一定是所有投资者都认为最好的点

正确答案：D

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