2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-04-07)

发布时间：2020-04-07

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。
I.已被机构聘用
II.最近3年未受过刑事处罚
III.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的
IV.品行端正，具有良好的职业道德【组合型选择题】

A.I 、II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

正确答案:D

答案解析:取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条规定的情形，以及其他相关规定。

2、关于柜台市场内控制度建设的表述，说法正确的是（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。

3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的（）。【选择题】

A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

D.商品特殊

正确答案:C

答案解析:选项C正确：期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

4、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（）罚款。【选择题】

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

5、各类私募基金管理人应当根据规定，向（）申请登记，报送基本信息。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国基金业协会

D.中国证券交易所

正确答案:C

答案解析:各类私募基金管理人应当根据中国基金业协会的规定，向中国基金业协会申请登记，报送基本信息。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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