2019年5月证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2019-03-15)

发布时间：2019-03-15

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1.证券经营机构有下列（  ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。

A.由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

B.由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

C.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格

D.从事或参与内幕交易和操纵行为

答案：A

解析：证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：（1）不接受、不配合中国证监会的检查、调查。（2）不按规定上报自营业务资料和情况报告。（3）由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票。（4）将自营业务与代理业务混合操作。（5）以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券。（6）委托其他证券经营机构代为买卖证券。（7）其他违反自营业务管理法规的行为。

2.（  ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

A.非法集资类犯罪

B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

答案：B

解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

3.上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（  ）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

答案：B

解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的.应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

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