2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-01-30)

发布时间：2020-01-30

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、【组合型选择题】

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。

2、证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取的处罚包括（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:证券公司及其另类子公司违反《管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取谈话提醒、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记人诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。

3、关于证券研究报告的功能，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.向客户提供证券估值  
Ⅱ.向客户提供投资评级
Ⅲ.代客户进行证券交易  
Ⅳ.代客户作出投资决策【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告的功能是向客户提供证券估值（Ⅰ项正确）和投资评级等投资分析意见（Ⅱ项正确），是证券公司维护客户、帮助客户实现账户增值的重要手段。

4、证券市场禁入措施的适用对象包括（）。
Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员
Ⅱ.证券服务机构的实际控制人
Ⅲ.上市公司的董事
Ⅳ.发行人的监事【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅲ、Ⅳ项正确）
（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅰ项正确）
（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅱ项正确）
（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

5、（）是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。【选择题】

A.操纵市场

B.欺诈行为

C.内幕交易

D.混合操作行为

正确答案:C

答案解析:选项C正确：此题考察内幕交易的定义。所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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