2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-12)

发布时间：2020-05-12

---

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为（）个等级。【选择题】

A.三

B.四

C.五

D.六

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级。

2、下列说法中，正确的有（  ）。Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定Ⅱ.财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突Ⅲ.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与Ⅳ.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。

3、投资主办人不予通过年检的情形有（）。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年 Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定；（Ⅰ正确）（2）两年内没有管理客户委托资产；（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；（Ⅱ正确）（4）被协会采取纪律处分未满两年；（Ⅲ正确）（5）其他情形。

4、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者（）。I.最近1年末净资产不低于2000万元II.最近1年末净资产不低于1000万元III.最近1年末金融资产不低于1000万元IV.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历【组合型选择题】

A.I、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.III、IV

正确答案:B

答案解析:选项B正确：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

5、申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。【选择题】

A.15

B.20

C.30

D.45

正确答案:C

答案解析:选项C正确：申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。