2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-02-25)

发布时间：2020-02-25

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

2、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为（）。
Ⅰ.证券投资师
Ⅱ.证券投资顾问
Ⅲ.证券分析师
Ⅳ.证券分析顾问【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问（Ⅱ正确）或证券分析师（Ⅲ正确）。

3、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，包括但不限于（）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:

4、下列属于金属期货品种的有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：金属期货品种包括黄金、白银、铜、铝、锡、铅、锌、镍、螺纹钢、线材等。

5、根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（），并且至少有1名独立董事从事会计工作（）年以上。【选择题】

A.1/3,5

B.1/3,3

C.1/2,3

D.1/2,5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列（ ）不属于上市公司产品的竞争能力指标。

A．成本优势

B．人才优势

C．技术优势

D．质量优势

正确答案：B
上市公司产品的竞争能力指标包括成本优势、技术优势和质量优势，所以B选项不是上市公司产品的竞争能力指标。

我国证券交易所的会员可享受的权利有（ ）。

A．参加会员大会

B．按规定退回席位

C．对证券交易所事务的提议权和表决权

D．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

正确答案：ACD

下列关于货币市场基金的利润分配的说法错误的有（ ）。

A．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益

B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

C．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益

D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益

正确答案：C

发行人如果未披露盈利预测报告，应详细披露募股资金运用对未来盈利的影响。

此题为判断题(对，错)。

正确答案：√

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