2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-11-11)

发布时间：2020-11-11

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、（）用于客户融资融券交易的证券结算。【选择题】

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用交易担保证券账户

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算；融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券；客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户；客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

2、证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。【选择题】

A.董事会

B.监事会

C.经理层

D.风险管理部门

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

3、客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，并提交下列材料：（1）申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明；（Ⅱ项正确、Ⅲ项错误）（2）申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺；（Ⅰ项正确）（3）中国证券业协会要求报送的其他材料。证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。（Ⅳ项正确）

4、证券公司风险控制指标体系以（）为核心。Ⅰ.净资本Ⅱ.净资产Ⅲ.利润率Ⅳ.流动性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。

5、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。【选择题】

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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