2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-07-24)

发布时间：2021-07-24

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2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、在每一会计年度结束之日起（）个月内，报送并公告年度报告。【选择题】

A.一

B.二

C.三

D.四

正确答案:D

答案解析:选项D正确：在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。

2、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）。【选择题】

A.1家

B.2家

C.3家

D.5家

正确答案:A

答案解析:选项A正确：每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家。

3、对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（）。【选择题】

A.拍卖

B.约定竞价

C.分散交易

D.公开的集中竞价交易

正确答案:D

答案解析:选项D正确：对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

4、证券投资咨询机构不得以（）为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。Ⅰ.虚假信息  Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.统计数据【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息（Ⅰ项正确）、市场传言（Ⅱ项正确）或者内幕信息（Ⅱ项正确）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

5、资产管理计划可以投资于（）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.同业存单Ⅲ.上市公司股票Ⅳ.公募基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：资产管理计划可以投资于以下资产：（1）银行存款、同业存单，以及符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定的标准化债权类资产，包括但不限于在证券交易所、银行间市场等国务院同意设立的交易场所交易的可以划分为均等份额、具有合理公允价值和完善流动性机制的债券、中央银行票据、资产支持证券、非金融企业债务融资工具等；（2）上市公司股票、存托凭证，以及中国证监会认可的其他标准化股权类资产；（3）在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易淸算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产；（4）公开募集证券投资基金（简称“公募基金”），以及中国证监会认可的比照公募基金管理的资产管理产品；（5）第（1）项至第（3）项规定以外的非标准化债权类资产、股权类资产、商品及金 融衍生品类资产；（6）第（4）项规定以外的其他受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品；（7）中国证监会认可的其他资产。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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