2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-06-06)

发布时间：2020-06-06

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。 Ⅰ.股东大会Ⅱ.董事会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.投资决策机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会（Ⅱ正确）和投资决策机构（Ⅳ正确）报告并提出处理建议。

2、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以采取（   ）个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施。【选择题】

A.6至12

B.3至12

C.12至24

D.12至36

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，中国证监会可以根据《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定，采取3至12个月暂不受理其证券（股票类）承销业务有关文件的监管措施。

3、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。Ⅰ.其他证券公司 Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司（Ⅰ正确）、商业银行（Ⅱ正确）或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

4、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（）。I.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益II.连续或者多次违反本规定III.涉及金额较大或者涉及人员较多IV.产生恶劣社会影响【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理：（1）直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益；（2）连续或者多次违反本规定；（3）涉及金额较大或者涉及人员较多；（4）产生恶劣社会影响；（5）曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定；（6）中国证监会认定应当从重处理的其他情形。

5、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）报告全国股份转让系统公司并进行更新。【选择题】

A.5个工作日内

B.10个转让日内

C.10个工作日内

D.5个转让日内

正确答案:D

答案解析:选项D正确：主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

股息来自公司的税后净利，净利增加，股息就会增加。 （ ）

正确答案：×

根据简单过滤器规则，（ ）。

A．股票价格上升了一定百分比，则卖出

B．股票价格上升了一定百分比，则满仓

C．股票价格上升了一定百分比，则清仓

D．股票价格上升了一定百分比，则买人

正确答案：C

以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（ ）。 A．直接融资市场 B．间接融资市场 C．货币市场 D．资本市场

正确答案：A

下列关于我国证券交易所的说法，正确的是( )。

A.我国的证券交易所是不以营利为目的的法人

B.我国的证券交易所的组织形式是会员制

C.我国的证券交易所的最高权力机构是股东大会

D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准

正确答案：ABD
答案为ABD。我国证券交易所的最高权力机构是会员大会，所以C选项错误。

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