2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-02-02)

发布时间：2021-02-02

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。【选择题】

A.30

B.45

C.60

D.90

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

2、证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件包括（）。Ⅰ.具有证券经纪业务资格Ⅱ.股票期权经纪业务制度健全，配备2名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员Ⅲ.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、登记结算公司组织的测试Ⅳ.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：(1)具有证券经纪业务资格；(2)股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；(3)具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施；业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好，股票期权经纪业务技术系统已通过相关证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“登记结算公司”）组织的测试；(4)公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚。

3、下列选项中关于私募基金子公司的内部控制，说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对私募基金子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性Ⅱ.证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系Ⅲ.证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度Ⅳ.证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当通过任命或者委派董事、监事，推荐高级管理人员或者关键岗位人选，确保对私募基金子公司的管理控制力，维护投资决策和经营管理的有效性；（Ⅰ正确）证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系，防范私募基金子公司相关业务的合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险；（Ⅱ正确）证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度，建立并落实对上述制度的有效性评估机制和内部责任追究机制，构建对私募基金子公司业务风险的监测模型、压力测试制度和风险处置机制；（Ⅲ正确）证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理。（Ⅳ正确）

4、证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。Ⅰ.交易过程的保密性  Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易规则的严密性  Ⅳ.操作程序的复杂性【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：由于证券交易方式的特殊性（Ⅱ项正确）、交易规则的严密性（Ⅲ项正确）和操作程序的复杂性（Ⅳ项正确），决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

5、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单

B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织机人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报

D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主观部门的要求依法采取措施。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程． ()

正确答案：√
【解析】答案为A．股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程．

一般地讲，影响行业兴衰最重要的因素是技术进步。（ ）

正确答案：√
一个行业的兴衰会受到技术进步、产业政策、产业组织创新、社会习惯改变和经济全球化等因素的影响而发生变化。一般地讲，技术进步是最重要的影响因素。

基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循以下哪些原则?( )

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

正确答案：ABCD

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