2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-05-27)

发布时间：2020-05-27

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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括（  ）。Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见Ⅱ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险Ⅲ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复Ⅳ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：（1）接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；（2）就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件；（3）对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务；（4）在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见；（5）接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复；（6）根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务；（7）中国证监会要求的其他事项。

2、经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括（）。I.财务状况II.投资知识III.投资经验IV.投资目标【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构评估普通投资者风险承受能力的主要因素包括以下一个方面：（1）财务状况，具体包含收入来源、用于投资资产占家庭总资产比例、债务状况以及可用于投资的资产规模等；（2）投资知识，包括金融相关学历情况、工作经验以及相关资格证书等；（3）投资经验，包括投资金融产品情况、交易频率以及投资实践等；（4）投资目标，包括拟投资期限、投资品种、期望收益率等；（5）风险偏好，包括可承受的投资损失以及投资回报的用途等；（6）其他信息，包括投资者的年龄、抚养、扶养和赡养义务、学历以及本人及配偶的就业状况等。

3、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，至少应包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；（Ⅰ包括）（2）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；（Ⅱ包括）（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；（Ⅲ包括）（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。（Ⅳ包括）

4、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ.证券账户的开立      Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户注册资料查询  Ⅳ.证券账户注销【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券账户管理包括证券账户的开立（Ⅰ项正确）、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更（Ⅱ、Ⅲ项正确）、证券账户合并与注销（Ⅳ项正确）、非交易过户等。

5、根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，持仓规模符合规定的有（  ）。Ⅰ.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%Ⅱ.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%；第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%；第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；第四，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外；第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单，因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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