2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2021-05-15)

发布时间：2021-05-15

---

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的（）等风险较低、流动性较强的证券。Ⅰ.投机级公司债Ⅱ.国债Ⅲ.短期融资券Ⅳ.央行票据【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券。

2、下列情形中，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的有（  ）。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

3、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。【选择题】

A.50%

B.100%

C.30%

D.500%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

4、合伙协议约定合伙期限的，在合伙企业存续期间，存在下列（）情形之一的，合伙人可以退伙。Ⅰ.合伙协议约定的退伙事由出现Ⅱ.经全体合伙人一致同意Ⅲ.发生合伙人难以继续参加合伙的事由Ⅳ.其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《合伙企业法》规定，合伙协议约定合伙期限的，在合伙企业存续期间，有下列情形之一的，合伙人可以退伙：（1）合伙协议约定的退伙事由出现；（2）经全体合伙人一致同意；（3）发生合伙人难以继续参加合伙的事由；（4）其他合伙人严重违反合伙协议约定的义务。

5、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务 Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益 Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理。（Ⅲ项说法错误）

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。