2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练(2020-03-12)

发布时间：2020-03-12

2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、（）不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。【选择题】

A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D.合伙人在执业活动中，非因故意或者大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：本题考查特殊普通合伙企业。特殊普通合伙企业特殊性在于，只有非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。

2、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。
Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
Ⅳ.以个人名义进行证券自营业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券属于禁止的内幕交易行为（Ⅰ属于）；在自己实际控制的账户之间进行证券交易属于禁止的操纵市场的行为（Ⅱ属于）；假借他人名义或以个人名义进行自营业务属于其他禁止的行为（Ⅳ属于）。

3、（）是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。【选择题】

A.期货交易

B.现货交易

C.远期交易

D.期权交易

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

4、下列属于自益权的是（）。【选择题】

A.股东大会召集请求权

B.提起诉讼权

C.公司事务的知情权

D.股份转让权

正确答案:D

答案解析:选项D正确：自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

5、关于证券公司的说法，正确的是（）。
Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查
Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会
Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查
Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应加强对营业部业务经营的检查（Ⅰ项正确)；证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员（Ⅱ项错误）；证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会（Ⅲ项正确）；国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料（Ⅳ项正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是（ ）。

A．限制董事资格

B．每年部分改选董事会成员

C．MB0收购

D．超级多数条款

正确答案：C

基金实行（ ），由受过专门训练，具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制定投资策略和投资组合方案。

A．资产多样化制度

B．集合投资制度

C．专业理财制度

D．风险回避制度

正确答案：C
答案为C。基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员运用各种技术手段收集、分析各种信息资料，预测金融市场上各种品种的价格变动趋势，制定投资策略和投资组合方案，从而可避免投资决策的失误，提高投资收益。

首次公开发行股票，发行人不得有下列( )影响持续盈利能力的情形。（1分）

A．发行人最近2个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的

B．发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

C．发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖性

D．发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

正确答案：BCD
99. BCD【解析】根据证监会规定，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形：①发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；②发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；③发行人最近一个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；④发行人最近一个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；⑤发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；⑥其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。

与直接投资外国股票相比，投资ADR对投资者的优点有（ ）。

A．以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

B．上市交易的ADR须经美国证监会注册，有助于保障投资者利益

C．上市公司发放股利时，ADR投资者能及时获得，而且是以美元支付

D．某些机构投资者受投资政策限制，不能投资非美国上市证券，ADR可以规避这些限制

正确答案：ABCD

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